SEC impone una multa de $263 millones a 11 firmas por no registrar conversaciones de WhatsApp
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La SEC multa a 11 firmas por no registrar conversaciones de WhatsApp
La Comisión del Mercado de Valores (SEC) de Estados Unidos ha impuesto multas por un valor total de 289 millones de dólares (263 millones de euros) a una decena de entidades que operan como agentes de bolsa, así como a un agente de bolsa y asesor de inversiones. Estas sanciones se originan por fallas generalizadas y prolongadas en la preservación y mantenimiento de las comunicaciones de negocios realizadas por sus empleados a través de plataformas de mensajería como iMessage, WhatsApp y Signal.
La investigación llevada a cabo por la SEC reveló comunicaciones "fuera del canal" en múltiples ocasiones y durante largos períodos de tiempo en las 11 empresas sancionadas. Dichas compañías admitieron que desde al menos 2019, sus empleados habían estado comunicándose frecuentemente a través de diversas plataformas de mensajería en sus dispositivos personales, incluyendo iMessage, WhatsApp y Signal, acerca de los negocios de las entidades para las que trabajaban.
Estas empresas no lograron preservar la mayoría de estas comunicaciones realizadas fuera de los canales oficiales, lo cual representó una violación a las leyes federales de valores. El no mantener y preservar los registros necesarios resultó en que algunas de estas empresas probablemente privaran a la Comisión del acceso a estas comunicaciones en varias investigaciones.
En consecuencia, cada agente de bolsa fue acusado de violar ciertas disposiciones de mantenimiento de registros de la Ley de Bolsa de Valores de 1934, así como de no supervisar razonablemente para prevenir y detectar dichas violaciones. Wedbush Securities, un agente de bolsa y asesor de inversiones con doble registro, también enfrentó acusaciones por violar ciertas disposiciones de mantenimiento de registros de la Ley de Asesores de Inversiones de 1940, y por no supervisar adecuadamente para prevenir y detectar tales violaciones.
Las compañías involucradas admitieron los hechos descritos en las respectivas órdenes de la SEC, aceptaron las multas impuestas y comenzaron a implementar mejoras en sus políticas y procedimientos de cumplimiento para abordar estas infracciones.
Las multas impuestas a cada entidad son las siguientes:
Wells Fargo Securities, Wells Fargo Clearing Services y Wells Fargo Advisors Financial Network pagarán 125 millones de dólares (114 millones de euros) en total.
BNP Paribas Securities y SG Americas Securities abonarán 35 millones de dólares (32 millones de euros) cada una.
BMO Capital Markets y Mizuho Securities USA pagarán 25 millones de dólares (23 millones de euros) cada una.
Houlihan Lokey Capital pagará 15 millones de dólares (14 millones de euros).
Moelis & Company y Wedbush Securities pagarán 10 millones de dólares (9 millones de euros) cada una.
SMBC Nikko Securities America será sancionada con una multa de 9 millones de dólares (8 millones de euros).
Además de las sanciones económicas, se ordenó a cada entidad cesar y abstenerse de cometer futuras infracciones relacionadas con el mantenimiento de registros. Estas empresas también acordaron contratar consultores de cumplimiento independientes para llevar a cabo revisiones exhaustivas de sus políticas y procedimientos relacionados con la retención de comunicaciones electrónicas en dispositivos personales, así como para abordar cualquier incumplimiento por parte de sus empleados.
Gurbir S. Grewal, director de la División de Cumplimiento de la SEC, comentó que el cumplimiento de los requisitos sobre libros y registros de las leyes federales de valores es esencial para proteger a los inversores y el funcionamiento adecuado de los mercados financieros. Grewal destacó que, hasta el momento, la SEC ha iniciado 30 acciones de ejecución y ha impuesto multas por más de 1.500 millones de dólares (1.364 millones de euros) para comunicar este mensaje fundamental.
Sanjay Wadhwa, director adjunto de Cumplimiento de la SEC, mencionó que aunque las 11 empresas involucradas reconocieron sus violaciones y están implementando medidas para prevenir futuras infracciones similares, aún hay entidades bajo regulación de la SEC que han cometido violaciones similares. De este modo, el trabajo de la SEC para hacer cumplir estas normas en toda la industria financiera sigue en marcha.
Separadamente, la Comisión de Comercio de Futuros de Productos Básicos (CFTC) también ha llegado a acuerdos con Wells Fargo Bank NA, Wells Fargo Securities, BNP Paribas Securities, BNP Paribas, SG Americas Securities, Société Générale, Bank of Montreal y Wedbush Securities por fallas en el mantenimiento de registros y la supervisión del uso generalizado de métodos de comunicación no aprobados. Las sanciones totales acordadas por la CFTC suman 260 millones de dólares (236 millones de euros).
